金融处罚
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付费后查看全部内容从十家农商银行处罚案看农商行违规的病因
2026年1月中下旬，江西、贵州、河北、福建等地多家农商银行密集收到监管罚单，十家机构合计被罚金额达917.52万元，多名责任人受到警告、罚款乃至终身禁业的处罚。从违规类型看，涵盖贷款管理、员工行为管控、高管任职、内控建设、合规经营等多个领域，既呈现出农商行违规的共性特征，也暴露了县域法人金融机构在经营管理中的深层短板。结合国家金融监督管理总局最新监管政策与行业数据，这些案例背后的“病因”值得深入剖析。
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付费后查看全部内容三家券商新年开局被罚，券商警钟被敲响
2026年新年伊始，证券行业监管罚单便如期而至。浙江、黑龙江、江西三地证监局陆续披露的行政监管措施显示，江海证券、信达证券、国新证券三家机构及相关责任人共计领到6张警示函，成为本年度首批受罚券商。此次集中处罚聚焦两融业务管控、经纪业务规范、从业人员管理等核心领域，既是2025年以来监管高压态势的延续，也为全行业合规经营敲响了新年第一记警钟。
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付费后查看全部内容合利宝的罪与罚
2025年末，支付行业迎来年度最大罚单。中国人民银行广东省分行对广州合利宝支付科技有限公司（下称“合利宝”）开出合计7487.99万元的罚没单据，同步对相关责任人处以92.5万元罚款。这张天价罚单不仅揭开了合利宝的违规乱象，更折射出监管层对支付行业强监管的常态化态势。作为A股上市公司*ST仁东的核心子公司，合利宝的“罪”与随之而来的“罚”，正引发行业对合规经营与风险管控的深度思考。
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付费后查看全部内容监管重罚之下的银行合规拷问
2025年12月19日，金融监管领域迎来密集罚单公示。中国人民银行与国家金融监督管理总局同日披露的行政处罚信息显示，交通银行、工商银行、浦发银行三家机构分别领到千万级罚单，合计罚没金额超1.22亿元，同时有40余名相关责任人同步被罚，其中浦发银行7名责任人遭遇5至15年不等的行业禁业处罚。在金融监管持续加码、合规要求不断升级的背景下，此次集中重罚再次凸显银行业合规经营的薄弱环节，即便监管利剑高悬，行业合规风险防控仍需持续筑牢防线，合规经营的警钟始终不能松懈。
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付费后查看全部内容金融处罚：恒丰银行、茅台农商行、长城华西银行、舟山定海海洋农商行等机构上处罚榜单
近期，金融监管部门动作频频，多家银行机构因违规行为登上处罚榜单。恒丰银行重庆分行、光大银行重庆分行、浙江舟山定海海洋农商行、茅台农商行、绵阳农村商业银行、中国银行雄安分行、中国银行嘉兴市分行、浙江桐乡农商行、中国农业银行铜陵分行、湖北黄冈农村商业银行、招商银行襄阳分行、招商银行三亚分行、长城华西银行、西藏银行、乌鲁木齐银行伊犁分行等多家银行，均因各自的违规行为受到了相应处罚，罚款金额从十几万元到数百万元不等，部分相关责任人也被警告、罚款甚至被禁止从事银行业工作。
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付费后查看全部内容金融处罚：浙商银行、上海银行、浙江岱山农商行上处罚榜单
2025年8月第一周，三家银行收到监管罚单，合计罚没金额达3570万元，折射出银行业合规管理仍存短板。其中，上海银行单家被罚3254.8万元（含没收违法所得），占总金额的91%，其总行及分支机构同时曝出多领域违规问题，引发业内对系统性合规风险的关注。国家金融监督管理总局与中国人民银行近期密集出手，既体现监管层对 "穿透式" 监管的坚持，也凸显 "双罚制" 在压实机构与个人责任方面的强化应用。
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付费后查看全部内容金融处罚：华夏人寿、大地财险、国元保险、中宏人寿等上处罚榜单
8月1日，金融监管总局集中披露的行政处罚信息显示，华夏人寿、大地财险、国元保险、中宏人寿等多家保险机构因各类违规行为被依法惩处，合计罚没金额超过2000万元，70余名相关责任人受到警告、罚款、撤销任职资格及行业禁入等处罚。其中，华夏人寿被吊销业务许可证的处罚力度尤为罕见，标志着保险行业监管进入 "全域严查、穿透追责" 的新阶段，合规经营已成为保险机构生存发展的生命线。
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付费后查看全部内容金融处罚：农发行、广银理财、中国银行、民生银行上处罚榜单
8月1日，金融监管总局集中披露的行政处罚信息显示，中国农业发展银行、广银理财有限责任公司、中国银行大理州分行、民生银行海口分行四家金融机构因不同类型的违规行为被依法处罚，合计罚没金额达2334.88万元，同时4名相关责任人受到警告及罚款处分。这一系列处罚既涉及传统信贷业务的合规漏洞，也涵盖理财业务的运作规范问题，反映出监管层对金融全领域风险防控的持续加码，以及 "机构追责与个人问责并重" 的监管常态。
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付费后查看全部内容金融处罚：廊坊银行、广发银行、邮储银行等上处罚榜单
近期，多家银行因违法违规行为收到监管罚单，其中廊坊银行以195.7万元的罚款金额居首，广发银行、建设银行、邮储银行和工商银行的分支机构也纷纷上榜，暴露了金融机构在合规管理方面存在的诸多问题。
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付费后查看全部内容村镇银行的违规行为为什么频遭质疑？
近期，多家村镇银行因违法违规行为收到监管罚单，引发社会对这一群体合规经营能力的广泛关注。据金融监管部门公开信息显示，7月下旬以来，浙江、广东、贵州、福建四省的8家村镇银行合计被罚超780万元，其中单笔最高罚款达294.5万元，暴露了村镇银行在风险管控体系中存在的系统性漏洞。
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付费后查看全部内容金融处罚：邮储银行、中信银行、平安银行、渤海银行、河北银行上罚单榜
近日，金融监管部门动作频频，多张罚单的公布再度将银行业的合规问题推至聚光灯下。河北银行、平安银行、邮储银行、渤海银行、中信银行等多家银行的分支机构因各类违规行为受到处罚，这些罚单不仅揭示了个别银行在经营管理中的漏洞，也为整个银行业敲响了警钟。
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付费后查看全部内容海尔，遭受金融处罚！
在金融监管持续强化的大背景下，海尔旗下的金融板块近期受到了监管部门的重点关注。国家金融监督管理总局青岛监管局披露的行政处罚信息，让海尔集团财务有限责任公司与海尔消费金融有限公司的违规行为浮出水面，这不仅引发了市场对海尔金融业务合规性的审视，也为整个金融行业敲响了警钟。
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